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风险控制与审计部

风险控制与审计部简介

  部门简介:

风险控制与审计部全面负责公司业务的风险管理和内部审计工作,负责对业务部门提交的项目调查报告的真实性、完整性和合规性进行尽职审查和现场核查,负责组织召开内部评审会并整理会议纪要。

工作职责:

1、负责制定、修订风险评审办法及合理化风险评审相关操作流程,业务流程;

2、负责对业务部门提交拟担保企业或项目从整体进行保前风险审查,并对该项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价;

3、负责对通过风险审查的项目出具风险审查意见,并充分揭示项目风险及风险控制措施;

4、负责对申请担保企业或项目的反担保措施从可行性风险角度提出意见;

5、负责组织评审委员会会议的召开,并记录会议纪要;

6、协助业务部门落实风险控制相关手续,并对业务部门风险评审制度的落实和执行情况进行监督;

7、负责协助公证处对拟担保客户合同的公证;

8、负责对在保客户保后检查的管理工作;

9、完成对公司业务的内部审计工作;

10、负责对档案日常的保管、维护、安全管理、日后调阅、保密销毁等工作;

11、完成公司领导交办的其他工作。

团队构成:部门由高级会计师、注册税务师、中级会计师等人员组成,拥有扎实的理论基础和丰富的多行业从业经验,具备风险识别、风险评估、风险管理等能力。